本研究要回答的核心問題包括：與歐美等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體相比，中國是否已經(jīng)成功將科研產(chǎn)出的規(guī)模優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為在國際科技合作中的地位優(yōu)勢？在全球基礎(chǔ)前沿領(lǐng)域，中國的整體位勢和影響力如何？如何進(jìn)一步拓展中國的基礎(chǔ)前沿國際合作網(wǎng)絡(luò)，從而構(gòu)建一個更加可持續(xù)、更具競爭力的開放創(chuàng)新生態(tài)？

大量經(jīng)驗(yàn)研究表明，一國的知識基礎(chǔ)和技術(shù)能力越接近前沿，創(chuàng)新的復(fù)雜性和不確定性越高，越需要獲取超過本國傳統(tǒng)專長的知識基礎(chǔ)和創(chuàng)新條件。因此，開放融合是一國創(chuàng)新體系發(fā)展成熟的重要特征，越是創(chuàng)新實(shí)力領(lǐng)先的國家，創(chuàng)新體系的開放程度和水平也越高。

過去十多年來，中國科技創(chuàng)新領(lǐng)域發(fā)生了不少“質(zhì)”的變化。中國在世界知識產(chǎn)權(quán)組織每年發(fā)布的“全球創(chuàng)新指數(shù)（GII）”中的排名從 2012 年的第 34 位上升至 2022 年的第 11 位，成為前 30 名中唯一的中等收入經(jīng)濟(jì)體。歐盟在 2020 年發(fā)布的《歐洲創(chuàng)新記分牌》中首次將中國列入“創(chuàng)新強(qiáng)勁型國家”行列。這些國際綜合排名都從不同方面說明了中國科技創(chuàng)新正在累積性進(jìn)步中發(fā)生結(jié)構(gòu)性變革。2012—2022 年，中國全社會研發(fā)經(jīng)費(fèi)從1萬億元增至 3.09萬億元，研發(fā)投入強(qiáng)度從1.91%升至2.55%。目前，中國的全社會研發(fā)投入強(qiáng)度已超過歐盟國家的平均水平，且是近十余年研發(fā)投入規(guī)模占全球比重唯一保持增長的大型經(jīng)濟(jì)體。基礎(chǔ)研究投入從499億元提高到約1951億元，占全社會研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比重由 4.8% 升至 6.3%。

中國科技產(chǎn)出不僅總體處于量的擴(kuò)張階段，而且質(zhì)量提升明顯。2012年，中國發(fā)表的國際科學(xué)核心論文約占全球的13%，遠(yuǎn)落后于美國（約28.5%）。但截至2020年，中國此指標(biāo)近20%，逼近美國（21.5%）。引用次數(shù)、高被引論文數(shù)等質(zhì)量指標(biāo)表現(xiàn)也相對領(lǐng)先。2009—2019年，中國高被引論文超過3萬篇，占全球的20%，居世界第二，僅次于美國。尤其在一些前沿科學(xué)領(lǐng)域，中國科研成果規(guī)模的全球領(lǐng)先地位進(jìn)一步凸顯。以先進(jìn)通信、人工智能、量子科技、生命科學(xué)與生物醫(yī)學(xué)、納米材料、跨學(xué)科應(yīng)用數(shù)學(xué)六個代表性前沿領(lǐng)域?yàn)槔?019年中國參與發(fā)表的國際科學(xué)論文數(shù)量合計53652篇，占全球的42.7%，居世界第一。

必須清醒地認(rèn)識到，無論是從原始創(chuàng)新能力、搶占科技制高點(diǎn)的競爭，還是在提升創(chuàng)新體系整體效能、營造具有國際競爭力的開放創(chuàng)新生態(tài)等方面，中國仍面臨不少亟待解決的突出問題。隨著中國科技創(chuàng)新面臨的外部環(huán)境深刻而劇烈地變化，加快提升中國創(chuàng)新體系的開放水平尤為迫切。

中國在基礎(chǔ)前沿領(lǐng)域國際合作網(wǎng)絡(luò)中的位勢評估

基于Web of Science國際文獻(xiàn)檢索核心數(shù)據(jù)庫，收集人工智能、先進(jìn)通信、量子科技、跨學(xué)科應(yīng)用數(shù)學(xué)、生命科學(xué)與生物醫(yī)學(xué)、納米科技六大基礎(chǔ)前沿科學(xué)領(lǐng)域在2019年的SCI期刊論文數(shù)據(jù)（共計125664篇），并利用文獻(xiàn)計量軟件Citespace分析每一篇論文的作者、來源國家、引用情況等信息，研究各領(lǐng)域的國際學(xué)術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)，由此剖析中國在各領(lǐng)域的合作地位及合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。

經(jīng)測算發(fā)現(xiàn)，目前主要發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體在基礎(chǔ)前沿領(lǐng)域都兼具了發(fā)表數(shù)量和合作地位的“雙中心”地位。所謂“雙中心”，即“主要發(fā)表中心”和“主要合作中心”。其中， “主要發(fā)表中心”的選擇標(biāo)準(zhǔn)是在各領(lǐng)域 SCI 國際論文發(fā)表數(shù)量全球排名前 10 位的國家或地區(qū)； “主要合作中心”的選擇標(biāo)準(zhǔn)是在各領(lǐng)域全球論文合作網(wǎng)絡(luò)中被識別為“關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)”的國家或地區(qū)，即在合作伙伴中可替代性較低的國家或地區(qū)，識別指標(biāo)采用中介中心度。

目前，美國、英國、法國屬第一梯隊(duì)，至少在5個領(lǐng)域是“雙中心”；德國、意大利、西班牙、澳大利亞屬第二梯隊(duì)，至少在2個領(lǐng)域是“雙中心”。

相比之下，中國的“雙中心”地位并不明顯，在多個領(lǐng)域均未成為“主要合作中心”。2019年，中國在六大基礎(chǔ)前沿科學(xué)領(lǐng)域均為“主要發(fā)表中心”，但僅在人工智能領(lǐng)域?yàn)?ldquo;主要合作中心”。

在人工智能領(lǐng)域，2019年全球合作中心包括美國、英國、法國、澳大利亞、中國、西班牙、馬來西亞、沙特、德國，且中國合作地位排名靠前（排名第 5）。這些合作中心國家或在該領(lǐng)域擁有領(lǐng)先的科研實(shí)力，包括成果質(zhì)量、學(xué)術(shù)聲譽(yù)等；或占據(jù)優(yōu)勢科研條件，如經(jīng)費(fèi)投入、數(shù)據(jù)資源等；或人才隊(duì)伍國際化水平高、合作伙伴多（如沙特、馬來西亞）；或有獨(dú)特的跨文化交流合作基礎(chǔ)（包括語言因素），如法國、西班牙分別處于法語、西語文化圈的核心。

在先進(jìn)通信領(lǐng)域，2019 年全球合作中心包括美國、英國、法國、西班牙、沙特、馬來西亞。這些國家除科研實(shí)力強(qiáng)、科研條件豐富外，有的還擁有獨(dú)特的國際交流平臺優(yōu)勢。例如，西班牙長期是“世界移動通信大會”的主辦國，綜合影響力大。在該領(lǐng)域的合作地位排名中，中國僅列第 17 位。

在量子科技領(lǐng)域，2019年全球合作中心包括意大利、法國、德國、英國、美國、瑞士、比利時、沙特。其中，領(lǐng)先的科研機(jī)構(gòu)和實(shí)驗(yàn)條件發(fā)揮了重要作用。例如，意大利國家核物理研究所、法國國家核物理與粒子物理研究所都是享譽(yù)世界的量子物理研究機(jī)構(gòu)，法國芒頓市是國際量子分子科學(xué)院所在地，世界上最大型的粒子物理學(xué)實(shí)驗(yàn)室坐落于瑞士日內(nèi)瓦。在該領(lǐng)域的合作地位排名中，中國僅列第 13 位。

在跨學(xué)科應(yīng)用數(shù)學(xué)領(lǐng)域，2019 年全球合作中心包括美國、法國、英國、俄羅斯、德國、沙特、意大利、南非。其中，長期的學(xué)術(shù)積累、國際聲譽(yù)及擁有較多海外科學(xué)家是普遍規(guī)律。例如，法、英、意、德均有數(shù)百年的研究積淀，俄羅斯的“莫斯科學(xué)派”在數(shù)學(xué)研究中獨(dú)樹一幟，美國是國際數(shù)學(xué)聯(lián)合會所在地，沙特則得益于近年來大規(guī)模地招攬國外科學(xué)家。在該領(lǐng)域的合作地位排名中，中國僅列第 28 位。

在生命科學(xué)與生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域，2019年全球合作中心包括英國、美國、法國、德國、西班牙、沙特。這些國家大多擁有世界級的生物科技創(chuàng)新中心，為基礎(chǔ)研究國際合作提供了有利條件。例如，英國的牛津、劍橋，美國的波士頓、舊金山灣區(qū)、馬里蘭及弗吉尼亞州等，都形成了全球領(lǐng)先的生物科技創(chuàng)新中心。在該領(lǐng)域的合作地位排名中，中國僅列第25位。

在納米科技領(lǐng)域，2019年全球合作中心包括英國、法國、德國、美國、澳大利亞、俄羅斯、沙特、西班牙、馬來西亞。這些國家在科研實(shí)力、科研條件、學(xué)術(shù)組織及產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新等方面都居世界領(lǐng)先地位。其中，英國長期對納米科技進(jìn)行戰(zhàn)略投資，并依托許多大學(xué)建設(shè)跨學(xué)科研究中心，科研質(zhì)量和成果轉(zhuǎn)化能力都居世界領(lǐng)先地位；美國的匹茲堡是國際材料研究學(xué)會聯(lián)盟的總部，是該領(lǐng)域國際學(xué)術(shù)交流舉足輕重的平臺。在該領(lǐng)域的合作地位排名中，中國僅列第19位。

拓展中國國際科研合作網(wǎng)絡(luò)的基本框架與思路

在認(rèn)清中國在全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中基本位勢的基礎(chǔ)上，有必要分析在外部環(huán)境發(fā)生復(fù)雜深刻變化的背景下，進(jìn)一步提升中國位勢的策略方向。實(shí)現(xiàn)位勢提升的關(guān)鍵在于更加廣泛地開展基礎(chǔ)研究國際合作，這也是中國進(jìn)一步補(bǔ)齊基礎(chǔ)研究質(zhì)量短板的重要手段。

目前，美國是中國基礎(chǔ)前沿領(lǐng)域最主要的合作伙伴。一方面，合作數(shù)量多。2019年中美在六個領(lǐng)域的論文合作量約占中國發(fā)表總量的12%，遠(yuǎn)高于中國與其他主要國家的合作數(shù)量。其中，生命科學(xué)與生物醫(yī)學(xué)合作占比最高，達(dá)到19%。

另一方面，合作質(zhì)量高。例如，在納米科技、先進(jìn)通信、人工智能等領(lǐng)域合作論文的H指數(shù)（反映科研人員論文發(fā)表質(zhì)量的指數(shù)）均接近或超過30，遠(yuǎn)高于英國、德國等領(lǐng)先國家整體發(fā)表論文的H指數(shù)。美國在很多基礎(chǔ)前沿領(lǐng)域具有顯著的領(lǐng)先優(yōu)勢和合作地位。大數(shù)據(jù)分析顯示，在先進(jìn)通信、人工智能、量子科技、納米科技、生命科學(xué)與生物醫(yī)學(xué)、跨學(xué)科應(yīng)用數(shù)學(xué)六個代表性領(lǐng)域，美國不僅是各領(lǐng)域的“主要發(fā)表中心”，也是“主要合作中心”。

因此，進(jìn)一步拓展合作網(wǎng)絡(luò)，尋求建立更廣泛、更多元、更有韌性的國際科技合作伙伴關(guān)系對中國來說尤為重要。本研究嘗試從三個層面去構(gòu)建拓展國際合作網(wǎng)絡(luò)的基本框架。

第一，拓展的合作伙伴首先應(yīng)在六大基礎(chǔ)前沿領(lǐng)域具備較強(qiáng)研究實(shí)力。研究實(shí)力包括論文發(fā)表數(shù)量和質(zhì)量。鑒于短期內(nèi)很難有超過中美合作數(shù)量的國家，拓展伙伴選擇應(yīng)更看重質(zhì)量因素，即拓展伙伴的論文質(zhì)量應(yīng)高于整體平均水平，同時高于中美合作論文質(zhì)量。

第二，拓展的合作伙伴應(yīng)在六大基礎(chǔ)前沿領(lǐng)域具有較高的全球合作地位。具有“主要合作中心”地位的國家能匯聚更多來源的知識和網(wǎng)絡(luò)，可成為中國連通世界的橋梁，也有助于規(guī)避潛在的限制或封鎖。

第三，拓展的合作伙伴還應(yīng)與中國有較好的合作基礎(chǔ)。合作歷史、共同的學(xué)術(shù)淵源、知識互補(bǔ)性、文化認(rèn)知等方面的前期基礎(chǔ)可以幫助中國減少轉(zhuǎn)移成本，提升合作質(zhì)量和效率，從而有助于進(jìn)一步深化合作。

深化基礎(chǔ)前沿領(lǐng)域研究國際合作的建議

第一，在穩(wěn)增投入的基礎(chǔ)上進(jìn)一步加大國家科技計劃開放力度。

持續(xù)擴(kuò)大基礎(chǔ)前沿領(lǐng)域的投入規(guī)模，特別是在少數(shù)有相對優(yōu)勢的領(lǐng)域繼續(xù)保持高投入，并在這些領(lǐng)域有針對性地加大國家科技計劃的對外開放力度。優(yōu)化外國學(xué)者參與國際合作專項(xiàng)的申報條件，尤其增強(qiáng)對歐洲、日韓、東南亞及“一帶一路”沿線國家和地區(qū)等科研人員的支持。穩(wěn)步提高財政投入國際科技合作經(jīng)費(fèi)的比重，加大對國內(nèi)學(xué)者參與國際科研合作的專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)支持力度。注重促進(jìn)和加強(qiáng)與一些科研基礎(chǔ)好、學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)廣的發(fā)展中國家開展合作，形成基礎(chǔ)研究國際合作的“梯隊(duì)”。重視與“一帶一路”沿線重點(diǎn)國家和地區(qū)在特定領(lǐng)域的聯(lián)合研究，拓展與東盟國家、阿拉伯國家、金磚國家間的科技伙伴計劃。

第二，積極探索基礎(chǔ)前沿領(lǐng)域研究國際合作的新模式、新機(jī)制。

積極參與大型國際科技合作計劃，及時總結(jié)經(jīng)驗(yàn)。穩(wěn)步實(shí)施國際大科學(xué)計劃和工程，明確目標(biāo)、合作機(jī)制和路線圖。逐步加大國內(nèi)已建成大科學(xué)裝置的對外開放力度。加快吸引國際科研機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)組織來華聯(lián)合組建國際合作中心，鼓勵重要學(xué)術(shù)會議常設(shè)在中國。加強(qiáng)與主要國家和多邊機(jī)制的創(chuàng)新對話，參與基礎(chǔ)研究國際合作的規(guī)則制定。

在美對華高科技遏制持續(xù)加劇的不利形勢下，也要看到新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的加速以及全球化轉(zhuǎn)型帶來了全球科技治理體系重塑的新機(jī)遇。要跳出“遏制—反遏制”的固化思維，主動塑造更多的合作新空間。

在數(shù)字經(jīng)濟(jì)、綠色轉(zhuǎn)型、人口老齡化、公共衛(wèi)生、科技倫理等領(lǐng)域主動參與新規(guī)則制定，支持更多科學(xué)家、科研機(jī)構(gòu)、科技企業(yè)和社會組織參與。著力擴(kuò)大發(fā)展中國家的代表性，強(qiáng)化戰(zhàn)略對話、合作競爭和利益共享機(jī)制，努力增進(jìn)與更廣泛發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體之間的科技聯(lián)系，推動國際科技界開放、信任、合作。

第三，進(jìn)一步破除制約國際科研合作的制度障礙。

優(yōu)化高校院所開展國際合作的管理評價方式，進(jìn)一步擴(kuò)大高校和科研機(jī)構(gòu)自主權(quán)，支持有條件的國家級實(shí)驗(yàn)室、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)等加快國際化探索，鼓勵跨國產(chǎn)學(xué)研合作，建立和完善國際科技合作基地的評估動態(tài)調(diào)整和資助機(jī)制。

精簡對國際研發(fā)合作項(xiàng)目所需付匯、人員交往、數(shù)據(jù)流動、設(shè)備及樣本檢驗(yàn)等的審批限制。

推進(jìn)外籍高層次人才長期居留政策與子女入學(xué)、社保就醫(yī)等公共服務(wù)同步銜接，穩(wěn)步推動高技術(shù)移民制度。

積極創(chuàng)造投資環(huán)境，進(jìn)一步擴(kuò)大在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的市場開放力度。對多個全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)和自貿(mào)區(qū)充分放權(quán)，以更大的包容性探索開放創(chuàng)新綜合改革。

第四，在營造高水平開放創(chuàng)新生態(tài)中提升原始創(chuàng)新能力。

自主研發(fā)能力是獲取開放創(chuàng)新收益的基礎(chǔ)，但強(qiáng)化技術(shù)自立絕非脫離國際科技體系，而是要堅(jiān)持以全球視野謀劃和推動科技創(chuàng)新，在更高起點(diǎn)上增強(qiáng)原始創(chuàng)新能力。構(gòu)建與國際接軌、更加便利規(guī)范的科研環(huán)境，形成有廣泛吸引力的人才評價和激勵制度。

在創(chuàng)新要素集聚水平高的地區(qū)進(jìn)行更大力度的開放創(chuàng)新改革試驗(yàn)。提高科技資源的跨國界配置效率，培育壯大內(nèi)外互補(bǔ)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)創(chuàng)造“雙循環(huán)”。